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SBI証券の確定拠出年金運営管理業務における勧誘方針

平成21年3月
株式会社SBI証券


SBI証券は「確定拠出年金法」の定めに基づき、以下のとおり「勧誘方針」を定め、これを遵守いたします。

1. SBI証券における情報提供
本勧誘方針において、「当社の情報提供」とは、当社が行うホームページ・メールマガジン・ダイレクトメール・新聞・雑誌・電話等のあらゆる媒体を通じた金融商品の案内・運用方法の提示等をいいます。

2. 情報提供の基本方針
当社が情報提供を行う場合は、以下の方針に基づいてこれを行います。
(1)当社は、資産の運用に関する専門的な知見に基づいて金融商品を選定するとともに、当該金融商品の正確な情報提供を行うように努めます。
(2)当社は、お客様のご迷惑となる方法や時間帯に、訪問・電話等による情報提供は行いません。
(3)当社は、情報提供の際、商品内容、リスク内容及び運用指図に係る費用等について、誤解のないよう適切な説明・表示に努めるとともに、お客様がご自身の判断と責任において適切な運用指図を行えるよう適正な情報提供に努めます。

3. コールセンターによるサポート体制
当社が情報提供を行う場合は、以下の方針に基づいてこれを行います。
(1)当社は、運用指図やその他のお問い合わせのプロセスにおいて円滑なサービスをご提供できるように、ホームページだけではなくコールセンターも重要視しております。お客様が満足できるサービスを提供すべく、お客様のサポートに努めます。
(2)お問い合わせ、ご要望、苦情等がございましたら、何なりとコールセンター(0120-581-214)及びインターネットでお問い合わせください。

4. 社内研修
当社は、役職員に対して必要に応じた社内研修を行い、確定拠出年金法その他の関係法令・諸規則並びに商品知識の習得等の研鑚に努めます。

5. 法令・諸規則の遵守
当社は、情報提供・投資勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、確定拠出年金法その他関係法令・諸規則等を遵守します。

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